《环球法律评论》美国监狄发展及管理的经验及启示研究

　　狱作为国家机器的重要组成部分，作为巩固政权，维护社会稳定的专政工具，是古今中外任何国家都需要设置的。但由于不同的国家，其社会制度、历史条件、刑罚目的以及思想文化内容的不同，监狱的设置及管理又各具特色。在西方资本主义国家中，尤其是美国，已经形成了较为完善、系统的监狱制度．其在刑罚思想、监狱体制、狱政管理以及罪犯矫治等方面．具有鲜明的特色。其在对罪犯进行心理矫治、罪犯职业技术教育以及加强监狱管理人员培训等方面，取得的成功与经验，是值得比较和研究的。

　　一、美国监狱发展及管理的基本概况

　　(一)美国监狱发展的基本概况1．监狱的设置美国设置的监狱。分为联邦监狱和州监狱两大体系。

　　(1)联邦监狱。美国联邦监狱的设立与各州监狱相比要晚得多。美国在联邦司法部内设立联邦监狱管理局，负责全面协调和管理全国联邦监狱和社区矫正工作。联邦监狱主要关押触犯联邦法律的罪犯，现役军人犯罪，一般也关押在联邦监狱。

　　联邦监狱局局长由司法部长任命。并接受司法部长的管理和监督。其负责全面的管理和矫正业务。

　　联邦监狱局总部设在华盛顿，全面协调该局在全国范围的矫正工作，制定政策与指导准则。其5个分部分别设于费城、亚特兰大、堪萨斯城、达拉斯和加利福利亚的伯林甘姆城。主要职责是管理监狱局在该地区的矫正场所和计划执行情况。

　　(2)州监狱。美国一共有50个州，各州皆设有不同类型的监狱，关押由州法院判决的罪犯。州监监狱作为国家机器的重要组成部分，作为巩固政权，维护社会稳定的专政工具，是古今中外任何国家都需要设置的。但由于不同的国家，其社会制度、历史条件、刑罚目的以及思想文化内容的不同，监狱的设置及管理又各具特色。在西方资本主义国家中，尤其是美国，已经形成了较为完善、系统的监狱制度．其在刑罚思想、监狱体制、狱政管理以及罪犯矫治等方面．具有鲜明的特色。其在对罪犯进行心理矫治、罪犯职业技术教育以及加强监狱管理人员培训等方面，取得的成功与经验，是值得比较和研究的。

　　一、美国监狱发展及管理的基本概况

　　(一)美国监狱发展的基本概况

　　1．监狱的设置美国设置的监狱。分为联邦监狱和州监狱两大体系。

　　联邦监狱局局长由司法部长任命。并接受司法部长的管理和监督。其负责全面的管理和矫正业务。

　　(2)州监狱。美国一共有50个州，各州皆设有不同类型的监狱，关押由州法院判决的罪犯。州监的设置由州政府下设的矫正局具体负责。美国各州一共有1400多所监狱，其类型有接收分类中心、男犯监狱、女犯监狱、混合监狱、少年监狱、医疗中心和军训式矫正中心等，美国各州监狱担负着关押全国绝大多数罪犯的任务。

　　2．监狱的种类根据罪犯分类的各项因素以及监禁犯人的各种要求，从押犯管理的角度来划分，美国联邦和州的监狱大体有下列几类：

　　(1)男犯监狱。在美国约有90％的监狱为男犯监狱，主要关押1年以上和死刑、终身监禁以下的罪犯。美国男犯监狱一般分为最高警戒监狱、中等警戒监狱和最低警戒监狱三种。

　　(2)女犯监狱。在美国，女犯大部分关押在女犯监狱。据1996年的统计，全美有6．3％的罪犯是女犯，分别关押在47个女犯监狱，没有女犯监狱的州，女犯可通过合同的形式送往邻近州的女犯监狱。

　　(3)混合监狱。混合监狱即在一所监狱中，不分男犯和女犯，实行混合关押和管理。美国第一所混合监狱于1971年建立．至1997年。全美一共有77所混合监狱。

　　(4)特殊犯监狱。特殊犯监狱主要关押罪犯中的精神病患者、神智不健全者、性犯罪、有犯罪癖者、嗜酒者以及吸毒者。这些监狱缺乏对特殊犯人的矫正方案，由于关押的犯人刑期较长，其惩罚性质-tg更为严重。

　　(5)少年犯监所。美国是世界上最早为青少年犯罪单独设立监狱的国家。整个美国设立的少年犯监所大体上有五类，即训练学校、教养院、重返社会训练所、家庭教养所、少年犯拘押所。(6)社区矫正中心。它主要是强调在社会的参与下，依靠社会力量来管理和矫正罪犯的矫正机构，是为即将释放的罪犯、假释犯和缓刑犯而设置的。美国的社区矫正中心主要包括释前训练中心、工作释放中心、学习释放中心和中途之家等。

　　(二)美国监狱管理的基本内涵美国监狱在其发展的进程中．形成了一系列的管理制度与管理方式。如在监狱的矫正模式中就形成了改造模式、惩罚模式、复归模式和康复模式等管理和矫正罪犯的方法和措施。各种模式在实施过程中，有利也有弊，有积极的一面，也有不少弊端。但就美国监狱管理的具体内容来看．大体包括刑罚执行、矫正罪犯、狱政管理和监狱工作人员的管理等方面。

　　1．监禁刑的执行在美国罪犯人监必须履行收押的有关手续。美国的法律规定，犯人必须递交入狱执行书的副本．方可入狱。犯人收押以后．监狱对犯人进行入监登记编号，建立犯人服刑档案，并对犯人进行入监教育。在美国，犯人的申诉、控告是犯人的一项重要权利。美国还专门设置了诉冤办公室。犯人的申诉和控告如果被诉冤办公室驳回，其可向法院提出控告。

　　“行政法法官在审理之日起30 日以内，对案件作出裁决”。在美国，罪犯的减刑由刑事执行机关来决定。监狱当局按照矫正部门的政策规定．根据罪犯的良好表现给予其减刑奖励。

　　罪犯能否假释要从多个方面来进行评估。确定罪犯予以假释以后，按照假释的正常程序，如准备假释的会见、制定假释计划、提出假释报告、进行预审、假释委员会审理、进行安置调查等。最终完成罪犯假释的全部工作。

　　罪犯在假释期间要受到监督，如果违反相关规定，将撤销假释，将予以重新收监。

　　2．罪犯教育、教诲与心理矫治《美国模范刑法典》规定：“对于可能依处遇计划获得良好效果之受刑人，应尽力使其参加有学业和职业上之训练、生产的作业、宗教活动、康乐活动或接受有实施可能的医疗方法之机会。”美国的罪犯教育主要有文化知识教育、职业技术教育和道德教育。

　　在美国，监狱中的宗教教诲与美国的监狱制度几乎一样久远。在宗教教诲中，监狱牧师起到重要的作用。监狱牧师应有广泛的宗教知识和劝导与抚慰工作的经验。美国的大多数监狱都对罪犯进行心理矫治，心理矫治的方法主要有心理疗法、心理剧、交往分析、现实疗法、行为矫正法、治疗群体、埃哈德讨论训练、情感成熟指导等。对罪犯进行心理矫治，引导和帮助罪犯克服心理障碍．适应监狱生活和环境，甚至对减少重新犯罪率，都起到了一定的积极作用。

　　3．狱政管理狱政管理是连接惩罚矫正罪犯各个环节的基础性工作，内容十分庞杂。美国监狱的狱政管理工作包括：

　　第一，对罪犯进行分类分押。所谓罪犯分类．是一种给予罪犯不同的矫正活动分配。以提供最有效的、适应罪犯需要的矫正活动的方式。美国根据各种主要变量因素对罪犯进行合理分类，科学合理地安排矫正人员。将不同类型的罪犯分类关押于不同的监狱．并针对不同类型的罪犯制定不同的矫正方案从而加强监狱建设。

　　第二，实行安全防范。首先是制定狱内规章制度，规范犯人行为。其次，进行点名、搜查和清监。再次，控制罪犯的物品。规定凡是有害监狱与监狱内人身安全的物品不准带入监狱，携带进监物品的数量仅限个人使用。

　　第i ．罪犯通信、邮汇、会见制度的实施。在美国，罪犯具有通信权。美国相关法规规定，罪犯除了不能与罪犯之间通信外。可以与其他任何人通信。在特殊情况下，如果两名罪犯需相互通信，必须经过双方监狱的监狱长批准。对罪犯的邮件。美国的大部分监狱都实行全面的检查．特别是认为进出的邮件可能涉及到违法活动或有违禁品时．更需进行详细检查。在美国，罪犯见会一般是自己的亲属，但必要时也可以会见其他人。会见有不同形式，如封闭式会见、有限接触式会见、非正式接触会见、自由会见、家庭会见等。会见的形式主要取决于监狱的警戒程度。

　　第四，罪犯生活、卫生的管理。在美国，监狱为罪犯提供适宜的衣服，但同时也允许罪犯身着自己的衣服。对罪犯的食物，做到充分供应，保证罪犯身体健康所需要的营养成份。在医疗卫生方面，美国最高法院根据其宪法第八次修正案的有关条款．要求监狱在医疗方面给予罪犯足够的关照。各监狱能保证向罪犯提供医疗卫生服务。

　　第五，对罪犯的奖惩。在美国的监狱，X'-J遵守监规、表现积极的罪犯予以奖励，对违反监规的罪犯，予以惩罚。联邦监狱就有规定：罪犯严格遵守法律和监规的时间超过1年，就可获得54天的减刑。另外，参加监狱组织的工业劳动或其他劳动，表现良好，除获得劳动报酬外，也可获得减刑。翻4．监狱工作人员的管理在美国．监狱212作人员一般分为行政管理人员、看守员和专业技术人员。行政管理人员主要包括监狱长、副监狱长和各专业部门的负责人，他们负责对监狱各项活动的管理以及对犯人和其他工作人员的管理。他们需要受过高等教育和适当的专业训练，具有良好的性格和品质．具有一定的领导能力和丰富的实践经验。看守是具体负责看管罪犯的监狱工作人员，看守工作人员也必须具有一定的文化水平、良好的品行和强健的身体，同时，要接受一定时间的专业训练。专业技术人员是指在监狱中从事罪犯矫正工作的专业人员，包括文化与职业技术教师、心理学工作者、精神病学家、社会工作者、个案管理人员以及牧师等。专业技术人员，要求品德良好，必须拥有相关专业的大学以上学历，具有相应专业的行业协会和政府部门颁发的任职资格证书，接受监狱工作方面的专门训练。

　　在美国，监狱工作人员(除辅助人员)属于国家公务员，拥有终身职务，在住公房、享受医疗保险等方面．都具有较优厚的待遇。另外，监狱工作人员得到培训也是其享有的一项重要的权利。监狱工作人员的培训．主要包括上岗前的职业培训和在职期间的继续教育。

　　二、美国监狱管理的有益经验及启示美国监狱的产生和发展，历经了漫长的历史过程，其形成的理论基础和积累的经验极为深厚。尤其是现代监狱，不论在监狱的设置、监狱机构的建立，还是在监狱管理等方面都具有丰富的内涵和鲜明的自身特征。美国在监狱管理中所形成的经验和取得的成果．对我国监狱管理的启示作用是极为重大的。

　　(一)在罪犯教育中，对罪犯进行心理矫治是教育改造罪犯不可忽视的重要因素与传统的监狱工作内容相比较，心理矫治是监狱工作的新领域，属于发展中的事业。随着对犯罪原因研究的不断深入。随着心理学知识和技术的迅速发展，人们越来越认识到对罪犯进行心理矫治的重要性。美国不仅将各种心理技术广泛运用于监狱之内．而且有大量的心理学专家亲自参与监狱对罪犯的心理矫治工作。在美国，据统计，在50个州的矫正机构中配有1446名心理专家。

　　对罪犯进行心理矫治的基本程序是：一是进行心理测验．确定罪犯心理特征和心理类型。心理测验由心理学专家组织。在犯人收押分类中心进行。在美国，心理测验设备和仪器十分先进，其测验的全部过程都是由电子计算机操作完成的。二是根据测验结果对犯人进行分类。其类型主要有攻击型、忧郁型、意志薄弱型、情感缺乏型、交往障碍型、信任危机型、妄想狂型、轻躁狂型以及早期挫折型等。对犯人进行分类，以便进行有针对性地治疗。三是制定心理矫治计划，这是对罪犯实施心理矫治的重要环节。四是心理治疗的实施。在心理治疗实施中，一方面要按照计划进行，另一方面要根据具体过程中出现的新情况、新问题，适当地调整矫正计划，使治疗更具有针对性。

　　对罪犯进行心理矫治．起到了在罪犯教育中不可代替的重要作用。在我国．对罪犯进行心理矫治仍处于摸索和学习阶段。因此，必须认识到对罪犯开展心理矫治是深化监狱改造工作。提高改造质量的有效手段。罪犯之所以犯罪，心理方面的因素是不可忽略的，而且有时心理因素还起着决定性的作用。如果罪犯在服刑期间，心理障碍不能得到有效矫治，各种改造手段的效果就会大打折扣，罪犯就有可能得不到有效改造，甚至还会影响罪犯出狱后的社会生活。有了这种思想认识后，我们必须大力开展罪犯心理矫治工作的宣传，增进广大监狱工作者对心理矫治工作的认识和了解。建立一支具：fi-, 理学专业知识和心理矫正技能的罪犯心理矫治工作队伍。同时，还要学习外国的罪犯心理矫治工作经验，开创一条适合我国罪犯矫治工作之路。

　　(二)加强罪犯的职业技教育，是将罪犯塑造成“新人”的重要途径对罪犯开展教育应是教育刑思想发展的产物。

　　此前，无论是道德报应刑思想主张者，还是法律报应刑思想的倡导者，都主张刑罚的目的是报应，在罪犯服刑期间，强调对罪犯的惩罚。教育刑思想的主张者认为，刑罚的目的就是对有罪者的再教育，刑罚的本质就是教育，否则监狱就没有存在的理由。因此在教育刑出现以后，监狱逐步开始了对罪犯的教育工作，而且教育工作在监狱工作中变得越来越重要，尤其是对罪犯进行的职业技术教育工作。促进罪犯回归社会已被看成是刑罚执行的重要目标，而对罪犯进行职业技术教育是其中的重要手段。美国对罪犯的职业技术教育在学习、训练的内容上所具有的特征是：第一，以法律形式规范罪犯的职业技术教育。美国的模范刑法典，对罪犯的职业技术教育，从形式内容到要求都进行了专门的规定。第二，各国对罪犯的职业技术教育。能充分考虑罪犯教育的实际需要。每个国家罪犯的职业训练内容十分庞杂，但并非盲目操作．他们能充分考虑罪犯未来就业可能性和罪犯自身的素质，使罪犯能够学到既适应自身的条件、符合本人的兴趣爱好．又能在出狱后容易找到工作和加以使用的职业技能。第三，在对罪犯进行职业与技术训练时，采用更为合理的方法和形式。第四，各国在对罪犯进行职业技术教育的过程中，能够得到社会的支持。如美国的马里兰州教育局在许多地区为监狱对罪犯进行职业技能培训给予支持和帮助。

　　学习和借鉴外国关于罪犯职业技术教育的经验和做法，亦必须结合我国罪犯教育改造的实际。要充分认识到罪犯职业技术教育的重要价值和意义。第一。对罪犯进行职业技术教育．将有利于调动罪犯改造的积极性。职业技术教育是监狱依法进行的，旨在使罪犯掌握适应监狱生产需要和刑满就业需要技能的专项教育活动。因而．接受职业技术教育，是罪犯的一项重要权利。实践证明，最能体现对罪犯实行人道主义的措施之一即是职业技术教育。第二，职业技术教育有利于促进监狱生产的发展。监狱还须紧密把握市场经济发展变化的脉搏，在对罪犯开展面向社会就业的职业技术教育的同时，集合监狱生产开展多种形式的岗位技术教育培训．就能最大限度地弥补监狱生产要素的不足．有力地促进监狱生产的发展。第三，职业技术教育有利于罪犯出狱后就业以及适应社会的需要。监狱开展的面向社会的职业技术教育，就是根据社会的就业需求和国家就业准入制度要求进行的，“考核合格的，由劳动部门发给相应的技术等级证书”。④这都为犯人出狱后就业以及走进社会、适应社会需要，提供了条件及保障。

　　学习外国对罪犯进行职业技术教育的经验．除了充分认识和明确在我国开展罪犯职业技术教的重要价值和意义外，还应该做好如下方面的工作。第一，加大对罪犯进行职业技术教育意义的宣传，让监狱管理者及工作人员明确该工作对罪犯教育改造的重大价值。第二，实现职业技术教育的多样化及有效功能。既要与社会行业紧密联系，开辟多种形式，多方面内容的有价值的职业技术，又要充分考虑各种职业技术能够满足社会的实际需求，犯人出狱后能获取工作。第三，争取社会有关部门的支持。如劳动人事部门，对罪犯职业技能进行考核鉴定，对考试合格者发给培训证书、技术等级证书和技师合格证书；教育部门为监狱对罪犯开展职业技术教育及培训，提供职技教育规划、师资安排以及培训设备的支持和帮助，从而提高罪犯职业技术教育的水平。

　　(三)加强监狱管理工作人员的教育培训，是做好监狱工作的关键美国家不仅强调招募合格的人员进入监狱从事监狱管理和罪犯矫正工作，而且特别重视对监狱工作人员的教育和培训。其形式分为上岗前培训和在职期间的教育培训，上岗前的教育培训，其内容包括：一是身体训练。要求监狱工作人员必须有强壮的身体和必要的擒拿格斗技巧，强调对监狱工作人员的身体训练。二是基础理论的学习和培训。主要让他们学习心理学、教育学、监狱学、社会学、刑法学、管理学等各方面的理论和知识，形成合理的知识结构，从而做好监狱工作。三是监狱业务培训涉及监狱工作的各个方面，通过业务培训，了解监狱的具体情况和监狱业务的各个环节，掌握监狱工作的相关技能。在职培训，目的是让监狱管理人员通过教育培训，更新知识、了解新情况、学习新技术，使其素质及能力不断提高。对监狱工作人员进行教育培训，对提高其素质和技能，确实起到了积极影响和重要作用。

　　在我国，应该明确，建设和管理好监狱，必须建立一支高素质的监狱人民警察队伍，而教育培训是加强监狱人民警察队伍建设的根本性措施监狱人民警察的教育培训，是根据社会的发展变化、监狱工作的需要以及职位的要求，通过各种形式，对监狱人民警察进行专项教育、培养和训练。其内容应包括：

　　(1)开展学历教育。学历教育是提高监狱人民警察学历层次以及文化知识水平的重要内容。在实际操作中，一是把握学历教育的导向，防止盲目的“文凭热”。接受教育者一定要根据工作与个人发展需要，对口报考所学专业，避免一哄而上，盲目求学，导致学用脱节，造成教育浪费。二是优选学历教育途径。

　　应提倡、鼓励基层干警以岗位学习为主，脱产学习为辅、通过自学考试或函授学习等形式完成学业，获取学历证书。(2)强化业务培训。业务培训既包括为适应岗位工作需要所进行的专门业务培训，又包括围绕中心工作的研讨培训，另外还包括专业技术人员更新知识的继续教育培训，具体可分为：新录用干警的上岗前培训；晋升领导职务和晋升警衔培训；专门业务培训等。只有这样，才能最终完成教育培训的重要目标，建设一支能适应监狱工作需要的、一专多能、复合型的监狱人民警察队伍。

　　美国监狱的发展及其管理，对我国监狱管理的启示，还表现在如何依法管理监狱、如何加强对出狱人的保护、运用现代科技管理监狱与实施监管安全等诸多方面。有比较才有鉴别，有学习才有发展，只有不断学习和借鉴他国的成功经验，取长补短，才能真正推动我国监狱管理水平的提高和监狱事业的发展。

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